北京营业部负责人期间,未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,未充分揭示相关风险和利益冲突,存在介绍他人为客户操作期货账户的行为
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2016-12-12 | 处理措施 | 北京证监局 | [2016]70号 | 叶海涛(身份证号:110225196805032415)在担任中信期货有限公司北京营业部负责人期间,未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,未充分揭示相关风险和利益冲突,存在介绍他人为客户操作期货账户的行为。 上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第(二)项、第(三)项、第(四)项的规定,被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。 |