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深圳证监局局认为两名员工的违规行为反映出我司在对分支机构管理、员工行为管理方面存在问题
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| 时间 | 类别 | 实施机关 | 文号 | 情况简介(200字以内) |
| 2017-01-03 | 处理措施 | 深圳证监局 | ［2017]1号 | 深圳证监局在“两个加强、两个遏制”回头看现场检查工作中，关注到我司存在两起营业部员工违规事件。深圳证监局局认为两名员工的违规行为反映出我司在对分支机构管理、员工行为管理方面存在问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条关于期货公司应当有效执行风险管理、内部控制等制度的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，深圳证监局决定对我司采取责令改正的监督管理措施，要求我司在2017年3月底前完成整改。 |
