知名在线交易平台Robinhood透露，该公司加密部门Robinhood Crypto在5月4日收到了美国证券交易委员会(SEC)发出的“韦尔斯通知”(Wells notice)，内容涉及加密货币的上架、托管和平台运营等主题。Robinhood表示已配合该次调查。

“韦尔斯通知”是SEC在对美国上市公司发起民事诉讼前发出的非正式提醒，接到通知的上市公司可在收到正式诉讼前与该监管机构进行沟通和协商。

发出该通知的SEC工作人员表示已做出“初步决定”，建议SEC对Robinhood Crypto采取执法行动，并指控该加密部门违反了《1934年证券法》(修订)第15(a)和17A条的规定。

潜在的诉讼可能包括民事禁令诉讼、公共行政程序和/或停止和终止程序，并可能寻求禁令、停止和终止令、退还、民事罚款以及谴责、撤销和限制活动。

Robinhood首席法律、合规和公司事务官、前SEC官员Dan Gallagher对此表示:“多年来我们一直都在真诚地尝试与SEC合作以提高监管透明度，也试图按照他们的要求进行"注册登记’。我们对该机构决定针对我们的美国加密业务发出的韦尔斯通知感到非常失望。

此前，Robinhood表示曾响应SEC的号召，尝试在该机构注册成为一家专注数字资产的特殊目的经纪商，但最后无疾而终。

Gallagher补充道:“我们坚定认为，我们平台上列出的资产不是证券产品。我们期待能与SEC合作，证明任何针对Robinhood Crypto的诉讼不管在事实上还是法律上都是不堪一击的。”

去年6月，Robinhood下架了cardan0(ADA)、solana(SOL)和polygon(MATIC)这三种代币，力求避免与监管机构的摩擦。这三种代币在SEC针对币安Binance和Coinbase等其它加密货币公司的诉讼中被归类到了证券范围。

这并非Rohinhood收到的来自SEC的首份关于其加密业务的调查传票。去年2月，该公司也曾收到类似传票，内容同样涉及其加密货币挂牌、托管和平台运营等问题，